第一章：2023公司审计年度计划总结

1. 销售工作最基本的客户访问量太少。销售部是今年十月中旬开始工作的，在开始工作到现在有记载的客户访问记录有210个，加上没有记录的概括为230个，一个月的时间，总体计算五个销售人员一天拜访的客户量2个。从上面的数字上看我们基本的访问客户工作没有做好。

2. 根据街道实际情况，计划对街道下属迎新保洁公司、练祁岛餐厅等9个镇级资产公司进行财务收支审计和专项费用审计工作。

3. 技术支持：利用先进的审计软件和工具，提高审计效率和准确性。

4. 内部控制审计：评价内部控制体系的'设计有效性和执行效率，识别并报告控制缺陷，提出改进建议。

5. 进入到真正岗位上以后，相继认识了很多老员工，老师傅。就拿我来讲，我已经对现场的土建和文字工作有了一定的认识。今后还需要自己不断摸索，努力学习。摸索出适合我自己的一套完整优化的工作方案。过硬的技术还要不断学习，创新。以后要稳扎稳打，学好技术才能立足岗位。

6. （一）抓好三大工程

7. 一、审计目标

8. 二是深入开展经济责任审计。20xx年，将继续坚持“有离必审”的原则，对财险公司所属省级分公司、中心支公司、支公司20xx年离任的负责人，开展离任审计，审计覆盖率100%。同时，重点选择审计时间超过2年，且业务发展不力、经营指标波动异常、管理薄弱、监管评价较低、易出现重大风险机构的部分分支机构，对负责人开展任中审计。

9. 四、责任人及职责

10. 加强质量工程建设

11. （四）配合省审计厅进行政府外债总体情况审计（省定）；

12. 沟通机制：建立顺畅的内外沟通渠道，确保审计信息及时传递，问题有效解决。

13. 三、主要措施

14. 二是横向协同优化资源。建立职能部门兼职审计联系人制度，主动加强和职能部门联系沟通，充分利用其掌握的资源，提高审计工作效率。

15. 重点关注：近期业务调整较大的部门、高风险业务领域、以往审计中发现问题的整改情况、以及管理层特别关注的事项。

16. 二、审计范围与重点

17. （2）、金融街二期工程竣工结算和财务决算审计。

18. 20__年财务部在领导的正确领导下，各项工作逐步更加规范，取得了一定的成果。时间如梭，转眼间又即将跨过一个年度，为了及时总结成绩和经验，查找不足，按照公司统一部署，财务部经过认真总结，认为在全体财务人员齐心协力下较好地完成了本部门的各项工作任务，另外还超额完成了公司领导布置的其他工作。

19. 忙于应付事务性工作多，深入探讨、思考、认认真真的研究条件及财务管理办法、工作制度少，工作有广度，没深度。

20. 二是开发现场审计系统。20xx年2季度启动系统招投标工作，10月底前完成系统开发、测试工作，并上线运行。通过现场审计信息系统的开发与应用，实现审计过程信息化。

21. （二）突出四个重点

22. 评估与报告阶段：对收集到的信息进行综合评估，形成审计发现与结论，撰写审计报告，提出改进建议。

23. ②集团母子公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位沟通不足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。

24. 培养销售人员发现问题，总结问题，不断自我提高的习惯。

25. 对银行存款大宗项的进出进行跟踪审计。

26. 严格办公室管理及办公用品的管理、以及环境卫生管理。

27. 四是审计决定落实历年最好。为促进审计决定落实，对20XX年度完成的经济责任审计项目进行了集中回访。通过对经济责任审计意见书、审计决定书的落实情况、被审计单位健全完善制度、规范管理取得的成效、被审计单位和被审计单位领导干部对经济责任审计工作的意见和建议逐项进行落实。巩固和扩大了审计影响，促进了审计决定和意见的落实，审计决定的落实率达到99。8%，是历年审计决定落实率最高的一年。

28. （二）二水厂扩建改造工程项目审计；

29. 在2022年的工作中还存在很多的不足之处。

30. （五）县交通局及二级单位财务收支、公路建设专项资金审计。

31. 一是完善成果运用制度。从运用原则、程序及内容上明确相关部门的权限与职责，对审计成果运用的方式、要求、反馈、责任追究等方面做出明确统一的.规定，使审计成果运用有章可循、有规可依。

32. 一个目标——降低违法违纪违规行为的发生，防范系统性经营风险，促进公司增收节支和提质增效。

33. （四）加强信息化建设

34. 加强专项审计

35. （9）电网销业务审计

36. 时间随风消逝，新的一年又悄无声息的抵达了我们跟前，而2022年也会在这个末端暂停前进，未来一年也准备好了和它进行交接。而对于我来说，这一年我见证了公司的成长，见证了自己的蜕变，也见证了时间的消逝。未来一年的路途也许很遥远，但是这是一次新的征途，是一段人生的新经历。为此我想在此刻为这一年整个工作做一次整理、总结。

37. 年底召开市总经审全委会，审议市总经审工作报告，列席市总全委会。

38. （六）农业综合开发资金审计；

39. 在审计局工作的日子里，我深刻认识到审计工作性质的重要性，都同样需要认真、细致、精确及严谨的工作态度。注重把好廉政关，把廉政作为对自己的基本要求，坚决执行党风廉政建设责任制，遵守中央关于党政领导干部廉洁自律的规定，筑牢拒腐防变思想防线。平时能够虚心向身边的同事及前辈请教，做到多看、多问、多思考，努力使自己在最短的时间内胜任各种工作环境和内容。对工作积极主动，严格把关，一丝不苟，努力完成领导交办的每一项工作。在繁多的工作中，分清主次科学安排，按时、按质、按量完成任务，同时配合其他科室做好各项文字写作和文件、信息报送工作。

40. 加强内部审计工作力度，发挥专项审计工作的作用，从而降低经营风险。随着集团公司快速发展，企业的资产越来越大，效益和权益的积累也越来越多，内控也越来越重要。作为会计不能只抓核算，更重要在管理，内部管理失控，就会造成企业资产浪费，严格遵守国家和集团的规章制度，确保国有资产的保值和不流失;通过加强内部管理，降低成本费用，提高资产运行质量，从资产监管中要效益，实现集团内涵式、集约化发展。

41. xx年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等，纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。xx年完成基建工程项目预算审计38项，预算金额xx万元，核减金额xx万元；基建工程项目结算审计40项，结算报审金额xx万元，核减金额384、39万元。

42. 及时准确的完成各月记账、结账和账务处理工作，及时准确地填报市各类月度、季度、年终统计报表，按时向各部门报送。完成了税务申报与缴纳，以及往来银行间的业务和各种日常费用的缴纳。

43. 认真学习财经方面的各项规定，自觉按照国家的财经政策和程序办事。

44. 三大工程——人才工程、系统工程、质量工程。

45. 20XX年之所以能够圆满完成各项审计任务，主要是狠抓了以下保障措施：

46. 从刚入厂到现在，深刻体会到，不管是在哪个岗位，积极认真的工作态度决定了工作效率和质量。工作态度也同样体现在安全上，作为钢铁行业的员工，安全很要。只有对自己和他人负责的工作态度，才能保质保量安全生产。

47. 加强自身的思想道德建设，树立自尊、自信、自立、自强的意识，在实际工作中端正思想，坚定信念，牢固树立政治观念、大局观念和群众观念，严格遵守各项规章制度；尊敬领导、团结同事，为人真诚、人际关系和谐融洽，从不闹无原则的纠纷，规范自己的言行，毫不松懈地培养自己的综合素质和能力，做一个合格的新时代审计人员。

48. 创新是审计工作发展的不竭动力，只有不断创新，才能适应形势的变化和公司发展的需要。

49. 完成__余起采购询价和市场摸底工作，来往传真、邮件x余份，走访供应商x家，其中有生意来往x家。经过挑选，建立长期合作单位供应商x家，其中工索具生产商x家，日常物资供应商x家。

50. 开展了审计质量年活动，加强了审计管理。一是按照审计署关于开展严谨细致，提高质量年活动和省厅关于开展管理质量年活动的意见，结合实际，制定了《审计项目质量控制实施细则》，使质量年活动有了具体鲜活的内容，进一步提高审计项目质量，规范审计行为提供了制度保障。二是为进一步规范现场审计作业，促进质量控制，编写了审计实施方案、审计日记、审计工作底稿、审计证据、审计报告的范本，收到了较好的效果，为实现审计工作规范化、法制化、科学化打下了坚实的基础。三是成立了市审计局审计项目质量检查委员会，加大了审计质量监督检查的力度，审计人员依法审计的能力明显增强，审计工作质量和执法水平明显提高。四是加强审计计划和业务管理，在制定计划时做到预算执行审计项目与其他审计项目相结合、经济责任审计和正常审计项目相结合、各业务处和各县(市)区局的审计资源和人力资源相结合，使计划管理更科学，更有利于指导业务工作。修定完善了审计工作目标考核办法，以考核促管理，全面提升审计工作水平。审计档案管理取得了新成绩，我局档案室被评为市直机关十佳档案室。五是开展了对20XX年度审计项目质量的全面检查，评选了优秀审计项目;成功举办了全省优秀审计项目档案巡展，全市审计系统170余人参加了学习观摩，促进审计质量总体水平的提高。我局《市供水集团有限责任公司原总经理经济责任审计项目》荣获全省优秀审计项目第一名。

51. 调配具有相应专业背景和经验的审计人员组成审计团队，必要时聘请外部专家支持。

52. 三是加大了拆迁补偿资金的审计力度。先后对经十路1-3标段和玉绣河项目进行了拆迁补偿资金的审计，审计拆迁资金68448万元，审计清理收回拆迁补偿资金471万元。同时，积极探索拆迁补偿事前审计的新路子。实施了纬六路改造工程拆迁方案审计，有效地防止了由于拆迁政策不明确造成多补偿拆迁资金1071万元情况的发生，并以审计信息的形式及时上报市政府。杨鲁豫副市长对此高度重视，立即作出批示，要求监察、国资、拆迁、房管、土地等部门联合研究拆迁补偿问题，完善有关政策，及时堵塞漏洞。

53. 二、审计任务

54. 积极适应和遵守公司制度，进一步加强工作责任感

55. 在日常工作中，我深切地体会到，审计工作是一项专业性、实践性、艺术性很强的工作。尤其面对今天这样愈来愈复杂的经济结构与审计环境、愈来愈高的审计执法要求和社会对审计的期望以及愈来愈深入发展的审计质量要求与技术更新。要想把审计工作做好，获得较好的成果，不仅要有较好的品格，而且需要过硬的业务本领。做为一名基层的审计人员，加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法。为此我在加强自身学习、提高自身综合素质的同时，与全局工作人员探讨牢牢把握解决突出问题、典型问题及把推动“精品工程”主题摆到重要位置，以身作则，从自身做起，把理论知识与解决问题紧密结合、统筹安排、交叉进行，不断提高业务技能；其次，加强自身修养，提高综合素质，既要有广博的理论知识和精通的审计专业知识，还要有娴熟的业务技能和良好的心理素质，提高从宏观角度分析、解决问题的能力，争创优秀的工作业绩。xx年xx月，我参加了xx审计学院组织的固定资产投资审计培训班学习，取得了良好的学习效果，xx年xx月我参加xx省建设厅组织的全国造价员考试并取得了全国造价员资格证书。

56. （三）县教育局及有关学校财务收支审计；

57. 强 化业务技能，创造业务佳绩

58. 建立与管理层、被审计单位及相关部门的定期沟通机制，确保审计工作的顺利进行。

59. 培养销售人员发现问题，总结问题目的在于提高销售人员综合素质，在工作中能发现问题总结问题并能提出自己的看法和建议，业务能力提高到一个新的档次。

60. （四）水库除险加固工程项目审计；

61. 二、内部审计工作重点

62. 内审必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每季度经营业绩审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。

63. 回顾一年来本部门所做的工作：繁杂的日常报销、原始单据及记账凭证审核、会计监督工作，繁杂的会计核算、财务预算、合同审核工作，各种财务票据的领用、核销工作，协调内部各部门所需财务协同工作，外部协调税务、银行、会计师事务所、国资委、工商局等工作，同时也配合做好了20__年、20__年预算初步编制工作，在公司范围内展开的零基预算虽未完全实施，但对于今后对各部门实行预算管理、绩效管理打下了良好基础;配合做好年终审计、离任审计、董事会监事会所需财务资料工作;配合经营班子做好成本测算，参与定价工作;梳理财务各项档案工作。

64. 虽然现在还只是公司一名普普通通的员工，但是在我的内心，还是有一个非常远大的理想的。我想通过自己的努力，一步步向高峰爬去、探索、挖掘。每个销售人员都会有一个目标，通俗一点来说，也就是说我们都应该具备一颗野心。野心这种东西，如果我们利用得好就是一件推动我们往前的利刃，而如果没有掌握好尺寸的话，可能会把我们拉入深渊。所以，我也明确的知道，在这份工作上我要具备一些野心，同时也不能被这颗野心所掌控，要有自己的思考，也要有自己的方向。所以凭借着一点点的欲望，我在工作上一直严格管理自己，保持一个良好的工作作风，为自己的工作立下一个好的标准，防止自己犯错，更是防止自己走入偏途。保证工作的原则和标准，成为了我一路上的要求。

65. 确保公司财务报表的真实、完整和准确；

66. 一是组织开展专项检查工作。根据中国保监会统一部署安排，组织开展全系统“两个加强、两个遏制”专项检查工作。对各级机构自查工作开展情况进行督导和检查。通过自查自纠，全面梳理公司内控管理存在的薄弱环节，在深入分析问题成因的基础上，不断完善内控体系建设，切实提升公司内控管理水平。

67. 加快系统工程建设

68. 从销售部门销售业绩上看，我们的工作做的是不好的，可以说是销售做的十分的失败。

69. 一是健全审计质量控制体系。在现有制度基础上，进一步健全完善“三维一体四级把关”即“方案审核——过程管控——质量评估的三维一体”；“主审复核——组长复核——主任复核——监审部复核的四级把关”的质量控制体系，实施对审计项目全方位、多角度控制。

70. 积极参加市州工会经审工作片区会，学习兄弟单位经验以指导我市工会经审工作。